外汇经纪商AvaTrade被控告忤逆添拿大某省证券法的规定未经授权进走营业运营,日前,该公司已支付了24.4万美元的罚款了结该诉讼案。

ASC外示,此次达成的休争制定解决了AvaTrade旗下受英属维尔京群岛监管的子公司忤逆阿尔伯塔证券法的控告,即后者在异国招股表明书的情况下发走和分销这些产品。

AvaTrade已批准支付3万美元的走政罚款,并将从该省居民的营业中获得的净收好213428.00美元返还给消耗者。

2015年5月至2018年8月,Ava Trade Ltd.为阿尔伯塔省的投资者开设了大约372个账户。在此期间,该公司从这些账户的失踪期、费用和休差中获得了超过20.2万美元的收好。

除财务结算外,AvaTrade还与ASC达成制定,实施内部控制和有关措施,防止阿尔伯塔省居民在其平台开设账户。其中一项措施是,该公司将把一切添拿大客户迁移给当地的经纪商,并限定从添拿大到其网站的访问流量。

AvaTrade还证实,到2018年11月14日,其已经关闭了其一切的添拿大客户账户,并对他们的营业进走了清理。

ASC注释称,该经纪商并异国稀奇针对当地投资者。ASC增添称,尽管AvaTrade忤逆了证券法,但其不当走为是在肯定水平上是因无视导致的,异国证据外明其员工有不诚执走为。

ASC称,“AvaTrade在整个事件的解决过程中都是积极和配相符的。吾们对这一态度外示表彰。”

这不是AvaTrade第一次在添拿大被罚款。去年早些时候,安约略省证券委员会(Ontario Securities Commission)以AvaTrade向安约略省投资者不当出售衍生品为由,向该公司开出了总共近430万美元的多张监管罚单。 返回外汇网首页,查看更多>>

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